一、中国证券监督管理委员会的简介

　　中国证监会为国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。

　　中国证监会设在北京，现设主席1名，副主席4名，纪委书记1名(副部级)，主席助理3名;会机关内设18个职能部门，1个稽查总队，3个中心;根据《证券法》第14条规定，中国证监会还设有股票发行审核委员会，委员由中国证监会专业人员和所聘请的会外有关专家担任。中国证监会在省、自治区、直辖市和计划单列市设立36个证券监管局，以及上海、深圳证券监管专员办事处。

　　1.监管理念

　　1.建立统一的证券期货监管体系，按规定对证券期货监管机构实行垂直管理。

　　2.加强对证券期货业的监管，强化对证券期货交易所、上市公司、证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券期货投资咨询机构和从事证券期货中介业务的其他机构的监管，提高信息披露质量。

　　3.加强对证券期货市场金融风险的防范和化解工作。

　　4.负责组织拟订有关证券市场的法律、法规草案，研究制定有关证券市场的方针、政策和规章;制定证券市场发展规划和年度计划;指导、协调、监督和检查各地区、各有关部门与证券市场有关的事项;对期货市场试点工作进行指导、规划和协调。

　　5.统一监管证券业。

　　2.监管目标

　　证券监管最本质的目标有三个：(1)维护证券市场的公正性;(2)维持证券市场的有效性;(3)发挥证券市场的自我调整的作用。

　　3.工作标准

　　一、总则

　　建设政治坚定、业务精通、作风优良、公正廉洁、纪律严明的证券期货监管队伍，促进资本市场稳定健康发展，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公务员法》及有关法律法规，制定本准则。工作人员应当遵守本准则，自觉接受监督。

　　二、基本准则

　　努力践行科学发展观，求真务实，开拓创新，不断提高监管工作水平。自觉履行国家工作人员的各项义务，模范遵守社会公德。工作人员应当增强法治意识，依法履行职责，维护资本市场的公开、公平、公正，保护投资者合法权益。牢记全心全意为人民服务的宗旨，树立公仆意识，保持良好作风，谦虚谨慎，团结友爱，勤俭节约，艰苦奋斗，文明服务，礼貌待人。

　　三、依法监督 工作人员在监管工作中应当依法履行监管职责，秉公执法，规范行政行为，不得玩忽职守或滥用职权，不得徇私枉法、包庇纵容违法违规行为。

　　四、勤勉尽责 工作人员应当爱岗敬业，钻研业务，恪尽职守，严谨务实，做好本职工作。

　　五、公正廉洁 工作人员应当遵守国家廉政规定和证监会廉政纪律，保持清正廉洁。

　　六、保守秘密 工作人员应当遵守国家保密规定和证监会保密纪律，不得探询与履行职责无关的保密信息，不得泄露保密信息。

　　七、回避 工作人员应当遵守任职回避和公务回避有关规定，不得从事与监管职责有利益冲突的行为。

　　八、监督 工作人员所在单位或者部门应当教育、督促工作人员遵守本准则。