五、考查知识点

　　考生应掌握证券期货基础知识(可参考财经类考试大纲)和以下法律专业知识：

　　(一)证券期货法律

　　1、证券法

　　(1)证券法的适用范围及基本原则

　　(2)证券发行的条件、方式

　　(3)证券上市和暂停、终止交易

　　(4)证券交易的信息公开和禁止行为

　　(5)上市公司收购的方式和程序

　　(6)证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券业协会

　　(7)证券公司的组织形式、设立条件、业务范围和基本业务规则

　　(8)证券公司的法人治理结构、内部控制及监管

　　(9)证券监督管理机构的性质、职责、权限

　　(10)证券违法的法律责任及市场禁入制度

　　2、基金法

　　(1)证券投资基金的种类、特征、组织形式及基金财产的性质

　　(2)基金管理人、基金托管人

　　(3)基金的组织形式

　　(4)公募基金的募集及基金份额的申购、赎回和交易

　　(5)公募基金的运作和信息披露

　　(6)公募基金合同的变更、终止及基金财产清算

　　(7)公募基金份额持有人的权利及行使

　　(8)私募基金

　　3、期货条例

　　(1)期货的概念、特征及其种类

　　(2)期货交易所、期货公司、期货业协会

　　(3)期货交易的基本规则

　　(二)公司企业法律

　　1、公司法

　　(1)公司的概念、特征和种类

　　(2)公司的设立、登记、章程、资本及股东出资

　　(3)股东及其权利、义务和股东代表诉讼制度

　　(4)公司的组织机构、上市公司组织机构的特别规定

　　(5)股份发行及股权、股份的转让

　　(6)公司董事、监事、高级管理人员的资格、义务

　　(7)公司的财务与会计制度

　　(8)公司债券

　　(9)公司的变更、合并、分立

　　(10)公司的解散、清算

　　2、合伙企业法

　　(1)合伙企业的概念、特征和种类

　　(2)合伙企业的解散与清算

　　3、企业破产法

　　(1)破产的概念、破产原因和破产案件管辖

　　(2)破产的申请和受理、债务人财产、破产费用、共益债务

　　(3)破产重整、和解及破产清算

　　(4)上市公司破产重组的相关司法政策