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公考题库 > 通用 > 金融资格

(单选题)

银行业自律组织对会员的日常业务活动进行监管的内容不包括( )。

A.对会员的业务活动进行指导

B.协调会员之间的关系

C.对会员的财务状况每年进行一次例行检查

D.对欺诈客户的行为进行调查处理

参考答案:C

参考解析:

银行同业组织的行业自律即是银行同业自我管理与约束的过程。自律组织对其会员的监管一般有两种方式:对会员每年进行一次例行检查,包括对会员的财务状况、业务执行情况、对客户的服务质量等的检查;对会员的日常业务活动进行监管,包括对其业务活动进行指导,协调会员之间的关系,对欺诈客户、操纵市场等违法违规行为进行调查处理。C项正确,当选;ABD项错误,排除。故本题正确答案选C。

知识点:我国银行自律组织 银从-银行业法律法规与综合能力 银行自律与市场约束 通用 金融资格
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(单选题)按照《证券法》第一百二十七条的规定,证券公司经营( )、( )及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问三项业 (单选题)设立证券登记结算机构,需要具备的条件包括( )。I.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格II.具有证券登记、 (单选题)上市公司存在下列哪种情形,证券交易所可以终止其股票上市交易( )。I.公司不按照规定公开其财务情况,或者对财务会计 (单选题)公司公开发行新股,应当符合( )。I.具备健全且运行良好的组织机构II.具有持续盈利能力III.最近三年财务会计报 (单选题)根据合伙企业法律制度的规定,下列各项中,属于普通合伙企业特点的是( )。I.由普通合伙人组成II.除法律另有规定外 (单选题)下列有关公司增加或者减少注册资本的说法,正确的是( )。I.公司应当自做出减少注册资本决议之日起10日内通知债权人 (单选题)下列事项中,属于有限责任公司股东会职权的是( )。I.决定公司的经营方针和投资计划II.决定公司的经营计划和投资方 (单选题)公司从事经营活动,必须做到( )。I.遵守法律、行政法规II.遵守社会公德、商业道德III.诚实守信IV.接受政府 (单选题)公司债券上市交易后,公司存在( )情形,证券交易所可以终止其公司债券上市交易。I.公司解散或者宣告破产的II.发行 (单选题)除合伙企业另有约定外,合伙企业的下列事项应当经全体合伙人一致同意才可通过的是( )。I.改变合伙企业的名称II.改

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