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公考题库 > 通用 > 金融资格

(单选题)

我国证券公司的主要监管制度包括( )。
I.合规管理制度
II.以诚信与资质为标准的市场准入制度
III.业务许可制度
IV.以净资本和流动性为核心的风险监控和预警制度

A.I、III

B.I、II、IV

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV

参考答案:D

参考解析:

我国证券公司监管制度包括:(1)业务许可制度;(2)以诚信与资质为标准的市场准入制度;(3)分类监管制度;(4)以净资本和流动性为核心的风险监控和预警制度;(5)合规管理制度;(6)客户交易结算资金第三方存管制度;(7)信息报送与披露制度。故本题正确答案选D。

知识点:证券市场监管机构 证从-金融市场基础知识 证券市场主体 通用 金融资格
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