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公考题库 > 通用 > 金融资格

(单选题)

关于证券投资咨询机构从业人员的行为规范,下列叙述正确的有( )。
I.代理委托人从事证券投资
II.不与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
III.不买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
IV.对用户保证本金不损失

A.I、IV

B.I、III、IV

C.II、III

D.II、III、IV

参考答案:C

参考解析:

《证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为:①代理委托人从事证券投资;②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失;③买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票;④利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;⑤法律、行政法规禁止的其他行为。故C项正确,ABD错误。故本题正确答案选C。

知识点:证券中介机构 证从-金融市场基础知识 证券市场主体 通用 金融资格
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