违反《中华人民共和国证券投资基金法》规定，未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员（ ），并处3万元以上30万元以下罚款。

(单选题)下列各项中，属于金融期货性质的有（ ）。I.买卖双方的权利与义务是对称的II.双方均需开立保证金账户，缴纳履约保证 (单选题)我国证券公司监管制度包括（ ）。I.以净资本和流动性为核心的风险监控和预警制度II.信息报送与披露制度III.客户 (单选题)记账式债券具有（ ）等特点。I.可上市流通II.不可上市流通III.可挂失IV.可记名 (单选题)下列有关金融期货交易结算所的说法中，正确的有（ ）。I.是专门的清算机构II.通常附属于交易所III.以独立的公司 (单选题)债券收入的形式有（ ）。I.资本损益II.本金收入III.利息收入IV.再投资收益 (单选题)在对债券发行主体进行资信评级时，其获利能力的评价指标有（ ）。I.发展前景II.存货周转率III.资本金利润率IV (单选题)证券发行上市保荐制度包括（ ）内容。I.建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度II.分清保荐责任III.明确保 (单选题)金融衍生工具按照基础工具的种类可划分为（ ）。I.货币衍生工具II.股权类产品的衍生工具III.结构化金融衍生工具 (单选题)证券市场监管的意义包括（ ）。I.保障广大投资者合法权益II.维护市场良好秩序III.发展和完善证券市场体系IV. (单选题)股份公司定向增发的特定对象包括（ ）。I.公司控股股东、实际控制人及其控制的企业II.与公司业务有关的企业III.