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公考题库 > 通用 > 金融资格

(单选题)

根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》中客户资产保护的相关规定,下列说法中,正确的是( )。

A.基本确认盗买盗卖等异常交易行为的,证券公司应当立即采取措施控制资产,并协助客户向公安机关报案

B.证券交易所对客户异常交易行为进行调查时,为保护客户利益,证券公司应拒绝配合调查

C.证券监管部门对客户账户进行调查时,为保护客户利益,证券公司应拒绝配合调查

D.发现盗买盗卖等异常交易行为疑点时,证券公司无须通知客户

参考答案:A

参考解析:

证券公司应当配合监管部门、证券交易所建立健全客户交易安全监控制度,保护客户资产安全。证券公司发现盗买盗卖等异常交易行为疑点时,应当及时通知客户并核实确认、留存证据;基本确认盗买盗卖等异常交易行为的,应当立即采取措施控制资产,并协助客户向公安机关报案。A选项符合题意,BCD选项错误。故本题正确答案选A。

知识点:证券经纪 证从-证券市场基本法律法规 证券公司业务规范 通用 金融资格
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