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公考题库 > 通用 > 金融资格

(单选题)

以下属于证券公司投资银行类业务的是( )。
I.承销与保荐
II.上市公司并购重组财务顾问
III.公司债券受托管理
IV.受托投资管理
V.非上市公司推荐
VI.资产证券化

A.I、II、III、IV、V

B.II、III、IV、V、VI

C.I、III、IV、V、VI

D.I、II、III、V、VI

参考答案:D

参考解析:

证券公司投资银行类业务包括:承销与保荐、上市公司并购重组财务顾问、公司债券受托管理、非上市公司推荐、资产证券化等其他具有投资银行特性的业务。证券公司开展投资银行类业务时,应当按照《证券公司内部控制指引》和《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的规定,建立健全内部控制体系和机制,保障内部控制有效执行。在对投资银行类业务进行内部控制时,应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险 及道德风险,杜绝虚假承销行为。D选项符合题意,ABC选项错误。故本题正确答案选D。

知识点:证券公司其他业务 证从-证券市场基本法律法规 证券公司业务规范 通用 金融资格
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