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公考题库 > 通用 > 金融资格

(单选题)

证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,有( )情形的,中国证监会应当从重处理。
I.连续或者多次违反该规定
II.违反该规定后及时报告
III.涉及金额较大
IV.曾为公职人员

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、III、IV

D.I、II、IV

参考答案:C

参考解析:

《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》规定,证券期货经营机构及其工作人员违反本规定,有下列情形之一的,中国证监会应当从重处理:(1)直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益;(2)连续或者多次违反本规定;(3)涉及金额较大或者涉及人员较多;(4)产生恶劣社会影响;(5)曾为公职人员特别是监管人员,以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反本规定;(6)中国证监会认定应当从重处理的其他情形。C选项符合题意,ABD选项错误。故本题正确答案选C。

知识点:证券公司及其工作人员廉洁从业规定 证从-证券市场基本法律法规 行业文化、职业道德与从业人员行为规范 通用 金融资格
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