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公考题库 > 通用 > 金融资格

(单选题)

根据《证券公司信息隔离墙制度指引》,除特别规定之外,对因保密侧业务列入限制名单的公司或证券,证券公司应当禁止与其有关的业务包括( )。
I.证券自营
II.通过自营交易账户进行ETF
III.直接投资
IV.发布证券研究报告

A.I、III、IV

B.I、II、III、IV

C.I、II

D.II、III、IV

参考答案:A

参考解析:

《证券公司信息隔离墙制度指引》规定,对因保密侧业务而列入限制名单的公司或证券,证券公司应当禁止与其有关的发布证券研究报告、证券自营、直接投资等业务,但通过自营交易账户进行ETF、LOF、组合投资、避险投资、量化投资,以及依法通过自营交易账户进行的事先约定性质的交易及做市交易除外。A选项符合题意,BCD选项错误。故本题正确答案选A。

知识点:证券公司信息技术管理 证从-证券市场基本法律法规 证券经营机构管理规范 通用 金融资格
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