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公考题库 > 通用 > 金融资格

(单选题)

中国证券业协会应当建立对承销商( )日常监管制度,加强相关行为的监督检查,发现违规情形的,应当及时采取自律监管措施。
I.询价
II.定价
III.配售行为
IV.网下投资者报价行为

A.I、II、IV

B.I、II、III

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

参考答案:D

参考解析:

中国证券业协会应当建立对承销商询价、定价、配售行为和网下投资者报价行为的日常监管制度,加强相关行为的监督检查,发现违规情形的,应当及时采取自律监管措施。中国证券业协会还应当建立对网下投资者和承销商的跟踪分析和评价体系,并根据评价结果采取奖惩措施。D选项符合题意,ABC选项错误。故本题正确答案选D。

知识点:证券承销与保荐 证从-证券市场基本法律法规 证券公司业务规范 通用 金融资格
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