(单选题)

证券经纪业务合规风险的防范措施包括（）。
I.证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识
II.要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度
III.对客户交易结算资金实行第三方存管，对经济业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理
IV.建立客户投诉处理及责任追究机制

A.I、II、III

B.I、III、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

参考答案：A

参考解析：

合规风险的防范：（1）证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识。（2）要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度。（3）对客户交易结算资金实行第三方存管，对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理；对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批。（4）强化岗位制约和监督，对经纪业务主要部门和岗位实行相互分离的管理制度。IV项为管理风险的防范措施。A选项符合题意，BCD选项错误。故本题正确答案选A。

知识点：证券公司风险管理证从-证券市场基本法律法规证券经营机构管理规范通用金融资格

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