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公考题库 > 通用 > 金融资格

(单选题)

销售合规性风险管理主要措施不包括( )。

A.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为

B.对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构

C.制定适当的销售政策和监督措施,防范销售人员违法违规和违反职业操守

D.加强销售行为的规范和监督,防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生

参考答案:A

参考解析:

A项属于投资合规性风险管理措施,除BCD三项外,销售合规性风险管理措施还包括加强销售行为的规范和监督,防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生。故A项当选;BCD不当选。故本题正确答案选A。

知识点:合规风险 基从-基金法律法规、职业道德与业务规范 基金管理人的合规管理 通用 金融资格
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