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公考题库 > 通用 > 金融资格

(单选题)

以下属于专业投资者的是( )。
I.某人身险保险公司
II.某养老保险公司发行的养老产品
III.某大学教育基金会
IV.某企业为员工设立的企业年金计划

A.I、III、IV

B.I、II、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II、III

参考答案:A

参考解析:

符合以下条件之一的为专业投资者:(1)经有关金融监管部门批准设立的金融机构,包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等;经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人。(2)上述机构面向投资者发行的理财产品,包括但不限于证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金。(3)社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金,合格境外机构投资者(QFII)、人民币合格境外机构投资者(RQFII)。(4)同时符合下列条件的法人或者其他组织:①最近1年末净资产不低于2000万元;②最近1年末金融资产不低于1000万元;③具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。(5)同时符合下列条件的自然人:①金融资产不低于500万元,或者最近3年个人年均收入不低于50万元;②具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历,或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历,或者上述第①项规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。故I、III、IV均属于专业投资者,A项当选;II项不属于专业投资者,BCD不当选。故本题正确答案选A。

知识点:基金销售适用性与投资者适用性 基从-基金法律法规、职业道德与业务规范 基金销售行为规范及管理 通用 金融资格
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(单选题)募集机构不得通过下列媒介渠道推介私募基金( )。I.公开出版资料II.公共、门户网站链接广告、博客等III.未设置 (单选题)基金信息披露义务人包括( )。I.召集基金份额持有人大会的基金份额持有人II.基金托管人III.基金代销机构IV. (单选题)关于开放式基金和封闭式基金,下列说法正确的是( )。I.开放式基金规模不固定;封闭式基金规模固定II.开放式基金存 (单选题)按照《证券投资基金法》和其他相关法规的规定,基金财产不得用于( )。I.从事内幕交易II.向他人贷款或者提供担保I (单选题)我国封闭式基金的交易规则包括( )。I.基金单位的买卖采用“价格优先,时间优先”的原则II.封闭式基金的报价单位为 (单选题)设立基金管理公司,应当具备的条件有( )。I.注册资本不低于5000万元人民币,且必须为实缴货币资本II.主要股东 (单选题)一般而言,基金投资管理的流程包含( )环节。I.研究部门提供研究报告II.投资决策委员会决定基金总体投资计划III (单选题)关于基金管理费,下列说法正确的有( )。I.基金规模越大,风险程度越大,基金管理费率越低II.基金管理费率通常与基 (单选题)下列说法正确的是( )。I.开放式基金的买卖价格受市场供求关系的影响,常出现溢价或折价现象,并不必然反映单位基金份 (单选题)基金管理人的基金宣传推介资料,应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查,出具合规意见书,并自向公众

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