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公考题库 > 通用 > 金融资格

(单选题)

某基金公司刚成立,为确保合规经营,下列措施正确的是( )。
I.建立良好的内部治理结构
II.组织新员工进行合规培训,提高其对合规重要性的认识
III.建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制

A.I、III

B.I、II、III

C.I、II

D.II、III

参考答案:B

参考解析:

基金管理人应当建立良好的内部治理结构,明确股东会、董事会、监事会和高级管理人员的职责权限,确保基金管理人各部门的合规运作。公司应当建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制,包括民主、透明的决策程序和管理议事规则,高效、严谨的业务执行系统,以及健全、有效的内部监督和反馈系统。此外,基金管理人可以开展合规自律探讨和合规文化活动,提高全体员工对合规重要性的认识,有效实现合规管理的目标。I、II、III均说法正确,B项当选;ACD不当选。故本题正确答案选B。

知识点:合规管理概述 基从-基金法律法规、职业道德与业务规范 基金管理人的合规管理 通用 金融资格
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