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公考题库 > 通用 > 金融资格

(单选题)

符合内部控制要求的投资决策应该( )。
I.遵守法律法规规定
II.符合基金契约要求
III.有充分的投资依据
IV.在设定的风险权限额度内进行决策

A.I、II、IV

B.I、II、III

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV

参考答案:D

参考解析:

投资决策业务控制的主要内容:(1)投资决策应当严格遵守法律法规的有关规定,符合基金企业所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求。(2)健全投资决策授权制度,明确界定投资权限,严格遵守投资限制,防止越权决策。(3)投资决策应当有充分的投资依据,重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持,并有决策记录。(4)建立投资风险评估与管理制度,在设定的风险权限额度内进行投资决策。(5)建立科学的投资管理业绩评价体系,包括投资组合情况、是否符合基金产品特征和决策程序、基金绩效分析等内容。I、II、III、IV均符合题意,D项当选;ABC不当选。故本题正确答案选D。

知识点:内部控制制度的主要内容 基从-基金法律法规、职业道德与业务规范 基金管理人的内部控制 通用 金融资格
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