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公考题库 > 通用 > 金融资格

(单选题)

在基金的销售及交易等过程中,下列做法符合规定的是( )。

A.在交易时,基金经理直接向交易员下达投资指令进行交易

B.交易员发现基金经理违规交易时,提醒基金经理规范操作

C.基金经理使用审核过的宣传推介材料向小王推介基金

D.基金经理自行代替小王办理基金份额的申购及赎回

参考答案:C

参考解析:

A项,基金交易实行集中交易制度,基金经理不得直接向交易员下达投资指令进行交易,不符合规定,不当选;B项,投资指令应当进行审核,确认合法后方可执行,如出现指令违法违规或者其他异常情况,应当及时报告相应部门与人员,不符合规定,不当选;C项,基金宣传推介材料必须经过审核,符合规定,当选;D项,申购及赎回的交易申请均需经过客户的合理授权,不符合规定,不当选。故本题正确答案选C。

知识点:内部控制制度的主要内容 基从-基金法律法规、职业道德与业务规范 基金管理人的内部控制 通用 金融资格
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