(单选题)
2012年2月,A证券公司的个别人员在销售某基金管理公司某债券基金过程中,承诺客户该产品预期收益率7%。而且销售人员为了打消客户的疑虑还与客户口头约定,若收益率低于7%将对客户进行补偿,而产品收益率高于7%时销售人员可获得一定的利益分成。上述案例中,销售人员违反了哪些规定( )。
Ⅰ.违规向他人提供基金未公开的信息
Ⅱ.违规对投资者做出盈亏承诺
Ⅲ.与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担
Ⅳ.违规接受投资者全权委托,直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案:B
参考解析:
销售人员承诺客户该产品预期收益率7%,属于违规对投资者做出盈亏承诺,Ⅱ项符合题意;销售人员为了打消客户的疑虑还与客户口头约定,若收益率低于7%将对客户进行补偿,而产品收益率高于7%时销售人员可获得一定的利益分成,属于向投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担,Ⅲ项符合题意。故B项当选;ACD不当选。故本题正确答案选B。
知识点:基金销售机构人员行为规范 基从-基金法律法规、职业道德与业务规范 基金销售行为规范及管理 通用 金融资格
