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公考题库 > 通用 > 金融资格

(单选题)

甲原本是B公司的一名普通投资者,如果现在甲想转化为专业投资者,应具备的条件包括( )。
Ⅰ.最近1年末净资产不低于1000万元,最近1年末金融资产不低于500万元
Ⅱ.金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元
Ⅲ.且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织
Ⅳ.具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:C

参考解析:

符合下列条件之一的普通投资者可以申请转化成为专业投资者,但基金销售机构有权自主决定是否同意其转化:(1)最近1年末净资产不低于1000万元,最近1年末金融资产不低于500万元,且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织;(2)金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元,且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项均符合题意,C项当选;Ⅳ项属于专业投资者转化为普通投资者的要求,不符合题意,ABD不当选。故本题正确答案选C。

知识点:基金销售适用性与投资者适用性 基从-基金法律法规、职业道德与业务规范 基金销售行为规范及管理 通用 金融资格
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