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公考题库 > 通用 > 金融资格

(单选题)

以下哪项活动不是由中国证监会派出机构即各地方证监局主要负责的( )。

A.对基金销售行为、开放式基金信息披露的日常监管

B.对高级管理人员的日常监管

C.对辖区内异地基金管理公司的分支机构进行日常监管

D.对日常监管中发现的重大问题进行处置

参考答案:D

参考解析:

证监局负责对经营所在地区本辖区内的基金管理公司进行日常监管,主要包括公司治理和内部控制、高级管理人员、基金销售行为、开放式基金信息披露的日常监管;负责对辖区内异地基金管理公司的分支机构及基金代销机构进行日常监管。ABC均是由中国证监会派出机构即各地方证监局主要负责的,不当选;D项,对日常监管中发现的重大问题进行处置是证券基金机构监管部门的主要责任,D项不是由中国证监会派出机构即各地方证监局主要负责的,当选。故本题正确答案选D。
故D项正确;ABC错误。故本题正确答案选D。

知识点:基金监管机构和行业自律组织 基从-基金法律法规、职业道德与业务规范 证券投资基金的监管 通用 金融资格
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