logo
首页 课程 题库 资讯 师资
加微福利
APP 400-8989-766
search
公考题库 > 通用 > 金融资格

(单选题)

不得担任基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的情形不包括( )。

A.因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪,被判处刑罚的

B.个人所负债数额较大,到期已清偿

C.个人所负债数额较大,到期未清偿的

D.因违法行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师和资产评估机构、验证机构的从业人员

参考答案:B

参考解析:

依据《证券投资基金法》的规定,有下列情形之一的,不得担任基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员:(1)因犯有贪污贿赂,渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪,被判处刑罚的;(2)对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或因违法被吊销营业执照负有个人责任的董事、监事、厂长、高级管理人员,自该公司、企业破产清算终结或被吊销营业执照之日起未逾5年的;(3)个人所负债务数额较大、到期未清偿的;(4)因违法行为被开出的基金管理人、基金托管人、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、期货交易所、期货公司及其他机构的从业人员和国家机关工作人员;(5)因违法行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师和资产评估机构、验证机构的从业人员;(6)法律、行政法规规定不得从事基金业务的其他人员。故B项符合题意,当选;ACD不符合题意,不当选。故本题正确答案选B。

知识点:对基金机构的监管 基从-基金法律法规、职业道德与业务规范 证券投资基金的监管 通用 金融资格
华图在线app
(单选题)下列关于“熊猫债券”的说法,正确的是( )。I.熊猫债券是国际多边金融机构在中国发行的人民币债券II.熊猫债券是国 (单选题)中国香港债券工具的发债主体包括( )。I.中国香港外汇基金II.中国香港政府持有公司III.私营企业IV.授权机构 (单选题)可转换债券的双重选择权是指( )。I.投资者可自行选择是否修正转股价II.转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权I (单选题)金融债券的发行目的是( )。I.筹资用于某种特殊用途II.改变金融机构本身资产负债结构III.提高负债IV.增加核 (单选题)我国证券公司短期融资券( )。I.不属于金融债券II.在银行间债券市场发行III.以短期融资为目的IV.约定在一定 (单选题)可交换公司债券的担保物是预备用于交换的股票及其孳息,其中孳息包括( )。I.送股II.分红III.派息IV.资本公 (单选题)银行间债券市场的发展状况主要表现在( )。I.债券市场主板地位基本确立II.市场功能逐步显现III.市场流动性较高 (单选题)我国发行的国际债券品种主要有( )。I.政府债券II.金融债券III.可转换公司债券IV.熊猫债券 (单选题)关于欧洲债券票面使用的货币,下列描述正确的有( )。I.主要为美元,其次还有欧元、英镑、日元等II.也有使用复合货 (单选题)集合票据是指个(含)以上10个(含)以下具有法人资格的中小非金融企业,在银行间债券市场以( )方式共同发行的,约定

添加您的

专属公考咨询师

扫码领专属好礼

返回顶部