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公考题库 > 通用 > 金融资格

(单选题)

2009年8月,深圳证监局在对辖区14家基金公司的基金经理执业行为中,进行突击检查发现,A基金公司基金经理甲、B基金公司基金经理乙和丙涉嫌利用未公开信息买卖证券。对于材料中甲乙丙三人的行为,证监局经立案稽查后,可以采取的处罚措施包括( )。
Ⅰ.没收违法所得、市场禁入
Ⅱ.罚款,责令改正
Ⅲ.警告,限制人身自由
Ⅳ.暂停或撤销相关业务许可,责令停业

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案:D

参考解析:

中国证监会可以采取的行政处罚包括:没收违法所得、罚款、责令改正、警告、暂停或者撤销基金从业资格、暂停或者撤销相关业务许可、责令停业等,Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ符合题意,D项当选;Ⅲ项错误,不包括限制人身自由,ABC不当选。故本题正确答案选D。

知识点:基金监管机构和行业自律组织 基从-基金法律法规、职业道德与业务规范 证券投资基金的监管 通用 金融资格
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