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公考题库 > 通用 > 金融资格

(单选题)

对于材料中基金经理利用未公开信息买卖证券的行为,中国证监会可以采取的行政处罚措施包括( )。
Ⅰ.没收违法所得、市场禁入
Ⅱ.暂停或撤销相关业务许可,责令停业
Ⅲ.警告,限制人身自由
Ⅳ.罚款,责令改正

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案:D

参考解析:

中国证监会可以采取的行政处罚包括:没收违法所得、罚款、责令改正、警告、暂停或者撤销基金从业资格、暂停或者撤销相关业务许可、责令停业等。Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ项符合题意,D项当选;Ⅲ项不符合题意,ABD不当选。故本题正确答案选D。

知识点:基金职业道德教育与修养 基从-基金法律法规、职业道德与业务规范 基金职业道德 通用 金融资格
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