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公考题库 > 通用 > 金融资格

(单选题)

下列属于管理风险的是( )。

A.违规为客户证券交易提供融资、融券等信用市场

B.违反规定为客户开立账户

C.将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用

D.客户资金不足而接受其买入委托,或者客户证券不足而接受其卖出委托

参考答案:A

参考解析:

管理风险主要是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部控制不严,或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管理差错或违规、侵害客户权益、造成客户资产损失、引发客户纠纷,而使证券公司受到监管处罚或因承担赔偿责任遭受财产损失或声誉损失的风险。BCD选项均属于合规风险。A选项符合题意,BCD选项错误。故本题正确答案选A。

知识点:证券公司风险管理 证从-证券市场基本法律法规 证券经营机构管理规范 通用 金融资格
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