logo
首页 课程 题库 资讯 师资
加微福利
APP 400-8989-766
search
公考题库 > 通用 > 金融资格

(单选题)

以下不属于证券投资顾问执业行为准则的是( )。

A.忠实客户利益

B.提供适当的投资建议服务

C.以个人名义向客户收取适当的证券投资顾问服务费用

D.提供投资建议应具有合理依据

参考答案:C

参考解析:

证券投资顾问执业行为准则:(1)忠实客户利益;(2)提供适当的投资建议服务;(3)提供投资建议应具有合理依据;(4)规范参与媒体证券节目。选项C属于证券投资顾问的禁止行为。C选项符合题意,ABD选项错误。故本题正确答案选C。

知识点:从业人员行为规范 证从-证券市场基本法律法规 行业文化、职业道德与从业人员行为规范 通用 金融资格
华图在线app
(单选题)公司出现下列情形时,可以向交易所申请退市的有( )。I.股东大会决议主动撤回其股票在证券交易所的交易,并决定不再在 (单选题)上海证券交易所在《上海证券交易所科创板企业上市推荐指引》中指出,根据科创板定位,保荐机构优先推荐三类企业和六大领域的科技 (单选题)分析公司财务状况,重点在于研究公司的( )。I.盈利性II.安全性III.流动性IV.可持续发展性 (单选题)剔除资本结构影响的估值方法有( )。I.市盈率倍数法II.企业价值/息税前利润倍数法III.企业价值/息税折旧摊销 (单选题)证券金融公司的职责包括( )。I.为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务II.对证券公司融资融券业务运行 (单选题)关于证券发行核准制特征,下列描述正确的有( )。I.只有符合条件的发行公司经证券监管机构的批准方可在证券市场上发行 (单选题)下列各项中,应当有保荐机构推荐的有( )。I.申请首次公开发行的股票II.申请上市后公开发行新股III.申请可转换 (单选题)我国按投资主体的不同性质,将股票划分为( )。I.国家股II.法人股III.社会公众股IV.外资股 (单选题)下列属于无面额股票特点的是( )。I.发行价格较灵活II.便于分割III.转让价格灵活IV.分割时需要办理面额变更 (单选题)中国香港的金融监管机构包括( )。I.中国香港金融管理局II.中国香港政府III.证券及期货事务监察委员会IV.保

添加您的

专属公考咨询师

扫码领专属好礼

返回顶部