(单选题)
证券公司开展是否风险管理系统功能完备、权限清晰,能够与业务系统同步上线运行属于( )风险管理机制。
A.事前审查
B.事中风险监测
C.事后评估审计
D.事后排查
参考答案:A
参考解析:
证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动前,应当开展内部审查,验证下列事项并建立存档记录:(1)业务系统的流程设计、功能设置、参数配置和技术实现应当遵循业务合规的原则,不得违反法律法规及中国证监会的规定;(2)风险管理系统功能完备、权限清晰,能够与业务系统同步上线运行;(3)具备完善的信息安全防护措施,能够保障经营数据和客户信息的安全、完整;(4)具备符合要求的信息系统备份及运维管理能力,能够保障相关系统安全、平稳运行。A选项符合题意,BCD选项错误。故本题正确答案选A。
知识点:证券公司信息技术管理 证从-证券市场基本法律法规 证券经营机构管理规范 通用 金融资格
