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公考题库 > 通用 > 金融资格

(单选题)

保荐机构在辅导时,应当对发行申请人的( )进行系统的培训。
I.实际控制人或者其法定代表人
II.持有5%以上股份的股东或者其法定代表人
III.核心技术人员
IV.监事

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、IV

D.I、III、IV

参考答案:C

参考解析:

保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应当对发行人进行辅导,对发行人的董事、监事和高级管理人员、持有5%以上股份的股东和实际控制人(或者其法定代表人)进行系统的法规知识、证券市场知识培训,使其全面掌握发行上市、规范运作等方面的有关法律法规和规则,知悉信息披露和履行承诺等方面的责任和义务,树立进入证券市场的诚信意识、自律意识和法治意识。C选项符合题意,ABD选项错误。故本题正确答案选C。

知识点:证券承销与保荐 证从-证券市场基本法律法规 证券公司业务规范 通用 金融资格
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