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公考题库 > 通用 > 金融资格

(单选题)

证券公司申请中间介绍业务资格,应具备的条件包括( )。
I.证券公司接受同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务
II.证券公司应当确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险
III.证券公司与期货公司可以混合经营
IV.证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员

A.I、II、IV

B.I、II、III、IV

C.II、III、IV

D.I、III、IV

参考答案:A

参考解析:

证券公司申请中间介绍业务资格,应具备的条件包括:(1)申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准;(2)证券公司应当确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险;(3)证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员;(4)全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制;(5)已按规定建立健全介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度;(6)具有满足业务需要的技术系统;(7)中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。A选项符合题意,BCD选项错误。故本题正确答案选A。

知识点:证券公司其他业务 证从-证券市场基本法律法规 证券公司业务规范 通用 金融资格
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