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公考题库 > 通用 > 金融资格

(单选题)

《证券监督管理条例》规定,当证券公司出现以下( )情况时,中国证监会可以对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内外分支机构负责人予以谴责,责令公司更换董事、监事、高级管理人员或限制其权利。
I.治理结构不健全
II.经营管理混乱
III.设立账外账
IV.账外经营

A.I、II、III、IV

B.I、II、III

C.I、III、IV

D.II、III、IV

参考答案:A

参考解析:

持续监管方面,《证券公司监督管理条例》规定当证券公司出现治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营等违法违规情况时,中国证监会可以对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责,责令证券公司更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利。A选项符合题意,BCD选项错误。故本题正确答案选A。

知识点:证券公司监督管理条例 证从-证券市场基本法律法规 证券市场基本法律法规 通用 金融资格
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