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公考题库 > 通用 > 金融资格

(单选题)

证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易的,应当做到( )。
I.遵循客户利益优先原则
II.防范利益冲突
III.事先取得客户的同意
IV.事后告知资产托管机构和客户

A.I、III、IV

B.I、II、III、IV

C.II、IV

D.II、III、IV

参考答案:B

参考解析:

证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易的,应当遵循客户利益优先原则,事先取得客户的同意,事后告知资产托管机构和客户,同时向证券交易所报告,并采取切实有效措施,防范利益冲突,保护客户合法权益。B选项符合题意,ACD选项错误。故本题正确答案选B。

知识点:证券承销与保荐 证从-证券市场基本法律法规 证券公司业务规范 通用 金融资格
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