logo
首页 课程 题库 资讯 师资
加微福利
APP 400-8989-766
search
公考题库 > 通用 > 金融资格

(单选题)

根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》,下列证券公司自营业务持仓规模的情形,正确的是( )

A.持有一种权益类证券的市值不超过总资产的30%

B.持有一种权益类证券的市值不超过注册资本的30%

C.持有一种权益类证券的成本不超过净资产的30%

D.持有一种权益类证券的成本不超过净资本的30%

参考答案:D

参考解析:

根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》,证券公司经营自营业务,其持仓规模必须符合下列规定:第一,自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的100%。第二,自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500%。第三,持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。第四,待有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%,因包销、中国证监会认可的做市业务以及股票质押违约处理等导致的情形及中国证监会另有认定的除外。第五,持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的20%,不含同业存单,因包销等导致的情形及中国证监会另有认定的除外。ABC均说法错误,不符合题意,不当选;D项说法正确,符合题意,当选。故本题正确答案选D。

知识点:证券公司风险管理 证从-证券市场基本法律法规 证券经营机构管理规范 通用 金融资格
华图在线app
(单选题)下列各项属于保护基金公司职责的有( )。I.筹集、管理和运作基金II.监测证券公司风险,参与证券公司风险处置工作I (单选题)下列关于基金费用列支的表述中,正确的有( )。I.基金合同生效前的律师费,不得列入基金管理过程中发生费用II.基金 (单选题)下列属于我国金融债券的有( )。I.政策性金融债券II.财务公司债券III.保险公司债券IV.证券公司债券 (单选题)下列有关我国记账式国债的说法中,正确的有( )。I.记账式国债是一种无纸化国债II.记账式国债主要通过银行间债券市 (单选题)关于个人投资者投资基金的税收问题,以下说法正确的有( )。I.个人投资者买卖基金份额免征增值税II.个人投资者买卖 (单选题)按照权证的内在价值分类,权证可分为( )。I.美式权证II.平价权证III.价内权证IV.价外权证 (单选题)私募基金合格投资者的标准是( )。I.净资产不低于1000万元的单位II.金融资产不低于300万元的个人III.最 (单选题)按照不同标准分类,金融市场可划分为( )。I.货币市场和资本市场II.交易所市场和场外交易市场III.债权市场和权 (单选题)目前,中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率包括( )。I.上海银行间同业拆放利率II.1年期活期存款利率III. (单选题)下列关于股票的说法中,正确的有( )。I.股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份和享有权益的凭证II.股票实质上

添加您的

专属公考咨询师

扫码领专属好礼

返回顶部