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公考题库 > 通用 > 金融资格

(单选题)

下列关于关于申请证券投资咨询从业资格应当具备的条件的说法,正确的是( )。

A.至少有5名高级管理人员取得咨询从业资格

B.有1亿元人民币以上的注册资本

C.有20名以上取得证券投资咨询的专职人员

D.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施

参考答案:D

参考解析:

申请证券投资咨询从业资格的机构,应当具备下列条件:(1)单独从事证券投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;(2)其高级管理人员中,至少有1名取得证券投资咨询从业资格;(3)有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施;(4)有公司章程;(5)有健全的内部管理制度;(6)具备中国证监会要求的其他条件。符合设立条件的证券投资咨询机构,由中国证监会颁发业务许可证。证券公司亦可申请业务许可证,从事证券投资咨询业务。故D项正确;ABC错误。故本题正确答案选D。

知识点:证券投资咨询 证从-证券市场基本法律法规 证券公司业务规范 通用 金融资格
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