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公考题库 > 通用 > 金融资格

(单选题)

某证券营业部违反证监会《关于加强证券经纪业务管理的规定》,当地证监会派出机构可采取的监管措施不包括( )。

A.监管谈话

B.责令改正

C.出具警示函

D.罚款

参考答案:D

参考解析:

证券公司及证券营业部违反《关于加强经纪业务管理的规定》的,中国证监会及其派出机构将视情况依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、暂不受理与行政许可有关的文件、责令处分有关人员、暂停核准新业务、限制业务活动等监管措施。故当地证监会派出机构可采取的监管措施包括ABC项,不包括D项。故本题正确答案选D。

知识点:证券经纪 证从-证券市场基本法律法规 证券公司业务规范 通用 金融资格
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