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公考题库 > 通用 > 金融资格

(单选题)

个人申请保荐代表人资格,应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括( )。

A.申请报告

B.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明

C.证券业执业证书

D.工作情况说明

参考答案:D

参考解析:

ABC项均是个人申请保荐代表人资格,应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料。除此之外还应提交:个人简历、身份证明文件和学历学位证书;从事保荐相关业务的详细情况说明,以及最近3年内担任境内证券发行项目协办人的工作情况说明;保荐机构出具的推荐函,其中应当说明申请人遵纪守法、业务水平、组织能力等情况;保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函,并应由其董事长或者总经理签字等。D选项符合题意,ABC选项错误。故本题正确答案选D。

知识点:证券承销与保荐 证从-证券市场基本法律法规 证券公司业务规范 通用 金融资格
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