(单选题)
发生影响或者可能影响证券公司( )的重大事件,证券公司向证券监督管理机构报送临时报告,说明事件的起因,目前的状态,可能产生的后果和拟采取的相应措施。
I.经营管理
II.财务状况
III.风险控制指标
IV.客户资产安全
A.I、II、IV
B.I、III
C.I、II、III、IV
D.II、III、IV
参考答案:C
参考解析:
发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全的重大事件的,证券公司应当立即向国务院证券监督管理机构报送临时报告。临时报告中,应当说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。故C项正确;ABD错误。故本题正确答案选C。
知识点:公司治理、内部控制与合规管理 证从-证券市场基本法律法规 证券经营机构管理规范 通用 金融资格
