(单选题)
下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规、自律规则的有( )。
I.《证券公司监督管理条例》
II.《公司债券承销业务规划》
III.《证券公司证券自营业务指引》
IV.《上海证券交易所债券交易实施细则》
A.I、II
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.III、IV
参考答案:C
参考解析:
《证券法》和《证券公司监督管理条例》是中国证监会等监管机构制定自营业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。除上述法律及行政法规外,证券公司证券自营业务涉及的部门规章及规范性文件包括《证券公司风险控制指标管理办法》《证券公司风险控制指标计算标准规 定》《证券公司内部控制指引》《证券公司证券自营业务指引》《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》《关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知》《关于进一步加强证券基金经营机构债券交易监管的通知》等。故C项正确,ABD错误。故本题正确答案选C。
知识点:证券自营 证从-证券市场基本法律法规 证券公司业务规范 通用 金融资格
