logo
首页 课程 题库 资讯 师资
加微福利
APP 400-8989-766
search
公考题库 > 通用 > 金融资格

(单选题)

下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规、自律规则的有( )。
I.《证券公司监督管理条例》
II.《公司债券承销业务规划》
III.《证券公司证券自营业务指引》
IV.《上海证券交易所债券交易实施细则》

A.I、II

B.II、III、IV

C.I、III、IV

D.III、IV

参考答案:C

参考解析:

《证券法》和《证券公司监督管理条例》是中国证监会等监管机构制定自营业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。除上述法律及行政法规外,证券公司证券自营业务涉及的部门规章及规范性文件包括《证券公司风险控制指标管理办法》《证券公司风险控制指标计算标准规 定》《证券公司内部控制指引》《证券公司证券自营业务指引》《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》《关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知》《关于进一步加强证券基金经营机构债券交易监管的通知》等。故C项正确,ABD错误。故本题正确答案选C。

知识点:证券自营 证从-证券市场基本法律法规 证券公司业务规范 通用 金融资格
华图在线app
(单选题)银行业金融机构的行为尚不构成犯罪的,银保监会应当对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告,处( ) (单选题)下列关于商业银行注册资本的说法,错误的是( )。 (单选题)商业银行及其分支机构自取得营业执照之日起无正当理由超过( )个月未开业的,由国务院银行业监督管理机构吊销其经营许可 (单选题)重组的方式不包括( )。 (单选题)对银行业金融机构的设立申请,银保监会应当在自收到申请文件之日起( )个月内作出批准或者不批准的书面决定。 (单选题)银保监会或者其省一级派出机构对银行业金融机构整改后所提交的报告经验收,符合有关审慎经营规则的,应当自验收完毕之日起( (单选题)我国的银行业金融机构,是指在中华人民共和国境内设立的商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社等吸收公众存款的金融机构以及 (单选题)银保监会对中国人民银行提出的检查银行业金融机构的建议,应当自收到建议之日起( )予以回复。 (单选题)根据《银行业监督管理法》的规定,银行业金融机构违反审慎经营规则且逾期未改正的,国务院银行业监督管理机构不可以对其采取下列 (单选题)按照《银行业监督管理法》的规定,对发生风险的银行业金融机构的处置方式中不包括( )。

添加您的

专属公考咨询师

扫码领专属好礼

返回顶部