(单选题)
根据人民银行反洗钱相关规定，下列属于可疑交易后续控制措施的有（ ）。
I.终止业务关系
II.限制客户交易
III.拒绝提供服务
IV.提升客户风险等级
A.II、III、IV
B.I、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、II
参考答案：C
参考解析：
后续控制措施包括但不限于：（1）对可疑交易报告所涉客户及交易开展持续监控，若可疑交易活动持续发生，则定期（如每3个月）或额外提交报告。（2）提升客户风险等级，并根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》（银发〔2013〕2号文印发）及相关内控制度规定采取相应的控制措施。（3）经机构高层审批后采取措施限制客户或账户的交易方式、规模、频率等，特别是客户通过非柜面方式办理业务的金额、次数和业务类型。（4）经机构高层审批后拒绝提供金融服务乃至终止业务关系。（5）向相关金融监管部门报告。（6）向相关侦查机关报案。故C项正确，ABD错误。故本题正确答案选C。
知识点：证券公司反洗钱工作 证从-证券市场基本法律法规 证券经营机构管理规范 通用 金融资格
返回顶部