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公考题库 > 通用 > 金融资格

(单选题)

以下不属于证券公司开展证券经纪业务适用的法律法规的有( )。
I.《证券公司融资融券业务管理办法》
II.《证券公司监督管理条例》
III.《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》
IV.《证券投资顾问业务暂行规定》

A.I、II、IV

B.I、II、III、IV

C.I、IV

D.II、III

参考答案:C

参考解析:

《证券法》和《证券公司监督管理条例》是中国证监会等监管机构制定证券经纪业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。除上述法律及行政法规外,证券公司经纪业务涉及的主要部门规章及规范性文件包括《客户交易结算资金管理办法》《证券登记结算管理办法》《关于加强证券经纪业务管理的规定》《证券经纪人管理暂行规定》《中国证券业协会证券经纪人执业规范(试行)》《证券公司开立客户账户规范》《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》《中国证券登记结算有限责任公司证券账户非现场开户实施暂行办法》《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》等,对证券经纪业务进行了具体要求。故C项正确,ABD错误。故本题正确答案选C。

知识点:证券市场的法律法规体系 证从-证券市场基本法律法规 证券市场基本法律法规 通用 金融资格
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