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公考题库 > 通用 > 金融资格

(单选题)

证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,不得从事的活动有( )。
I.代理投资人从事证券、期货买卖
II.向投资人承诺证券、期货投资收益
III.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货
IV.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易

A.I、II、IV

B.I、II、III

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV

参考答案:D

参考解析:

《证券、期货投资咨询管理暂行办法》(1997年12月25日国务院、国务院证券委员会发布)第二十四条规定,证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,不得从事下列活动:(1)代理投资人从事证券、期货买卖;(2)向投资人承诺证券、期货投资收益;(3)与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失;(4)为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货;(5)利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易;(6)法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。D选项符合题意,ABC选项错误。故本题正确答案选D。

知识点:从业人员行为规范 证从-证券市场基本法律法规 行业文化、职业道德与从业人员行为规范 通用 金融资格
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