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公考题库 > 通用 > 金融资格

(单选题)

证券经纪人档案应当记载证券经纪人的( )。
I.个人基本信息
Ⅱ.执业地域范围
III.执业前及后续职业培训情况
IV.客户投诉及处理情况

A.I、II、IV

B.I、II、III

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV

参考答案:D

参考解析:

证券经纪人档案应当记载证券经纪人的个人基本信息、证券从业资格状态、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围、执业前及后续职业培训情况、执业活动情况、客户投诉及处理情况、违法违规及超越代理权限行为的处理情况和绩效考核情况等信息。D选项符合题意,ABC选项错误。故本题正确答案选D。

知识点:证券经纪 证从-证券市场基本法律法规 证券公司业务规范 通用 金融资格
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