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公考题库 > 通用 > 金融资格

(单选题)

下列关于资产管理业务投资经理执业行为管理的有关要求,说法正确的是( )。
Ⅰ.同一资产管理计划不得在同一交易日内进行反向交易
Ⅱ.不同投资经理管理的资产管理计划的持仓和交易等重大非公开投资信息相隔离
Ⅲ.证券期货经营机构应当对不同资产管理计划之间发生的同向交易和反向交易进行监控
Ⅳ.投资经理应当在授权范围内独立、客观地履行职责,重要投资应当有详细的研究报告和风险分析支持

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

参考答案:A

参考解析:

证券期货经营机构应当采取有效措施,确保私募资产管理业务与其他业务在场地、人员、账户、资金、信息等方面相分离,不同投资经理管理的资产管理计划的持仓和交易等重大非公开投资信息相隔离,控制敏感信息的不当流动和使用,切实防范内幕交易、 利用未公开信息交易、利益冲突和利益输送。投资经理应当在授权范围内独立、客观地履行职责,重要投资应当有详细的研究报告和风险分析支持。证券期货经营机构应当对不同资产管理计划之间发生的同向交易和反向交易进行监控。同一资产管理计划不得在同一交易日内进行反向交易。确因投资策略或流动性等需要发生同日反向交易的,应要求投资经理提供决策依据,并留存书面记录备查。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合题意。故A项当选;BCD不当选。故本题正确答案选A。

知识点:证券市场诚信管理 证从-证券市场基本法律法规 行业文化、职业道德与从业人员行为规范 通用 金融资格
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