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公考题库 > 通用 > 金融资格

(单选题)

下列人员可以成为利用未公开信息交易罪主体的是( )。
I.证券公司从业人员
II.证券业协会工作人员
III.商业银行从业人员
IV.上市公司董监高层

A.II、III、IV

B.I、II、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III

参考答案:D

参考解析:

利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,违法规定,从事与该信息相关的证券、期货交易活动,或者明示、暗示他人从事相关交易活动。I、II、III符合题意,D项当选;IV项不符合题意,ABC不当选。故本题正确答案选D。

知识点:证券二级市场 证从-证券市场基本法律法规 证券市场典型违法违规行为及法律责任 通用 金融资格
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