logo
首页 课程 题库 资讯 师资
加微福利
APP 400-8989-766
search
公考题库 > 通用 > 金融资格

(单选题)

下列信息披露违法行为中,应当认定为从重处罚情形的有( )。
Ⅰ.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据,或者提供伪证,妨碍调查
Ⅱ.在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案
Ⅲ.相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告
Ⅳ.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

参考答案:A

参考解析:

下列信息披露违法行为应当认定为从重处罚情形的有:(1)不配合证券监管机构监管,或者拒绝、阻碍证券监管机构及其工作人员执法,甚至以暴力、威胁及其他手段干扰执法;(2)在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据,或者提供伪证,妨碍调查;(3)两次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分;(4)在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案;(5)中国证券监督管理委员会认定的其他情形。Ⅰ、Ⅱ符合题意,A项当选;Ⅲ、Ⅳ不符合题意,BCD不当选。故本题正确答案选A。

知识点:证券一级市场 证从-证券市场基本法律法规 证券市场典型违法违规行为及法律责任 通用 金融资格
华图在线app

添加您的

专属公考咨询师

扫码领专属好礼

返回顶部