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公考题库 > 通用 > 金融资格

(单选题)

证券经营机构及其工作人员在证券投资咨询业务中,不得通过以下方式输送或者谋取不正当利益( )。
Ⅰ.收受任何可能对其独立客观执业构成影响的财物或者其他好处
Ⅱ.以不正当手段为本人或者团队谋取有利评选结果、佣金分配收入或者绩效考核结果
Ⅲ.违反独立客观执业原则发布或者允诺发布有利于发行人、上市公司以及其他利益关系人的研究观点
Ⅳ.将证券研究报告内容或者观点优先提供给公司相关销售服务人员、客户及其他无关人员

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:D

参考解析:

证券经营机构及其工作人员在证券投资咨询业务中,不得通过以下方式输送或者谋取不正当利益:(1)收受任何可能对其独立客观执业构成影响的财物或者其他好处;(2)违反独立客观执业原则发布或者允诺发布有利于发行人、上市公司以及其他利益关系人的研究观点;(3)将证券研究报告内容或者观点优先提供给公司相关销售服务人员、客户及其他无关人员;(4)以不正当手段为本人或者团队谋取有利评选结果、佣金分配收入或者绩效考核结果;(5)其他输送或者谋取不正当利益的行为。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合题意。故D项当选;ABC不当选。故本题正确答案选D。

知识点:证券公司及其工作人员廉洁从业规定 证从-证券市场基本法律法规 行业文化、职业道德与从业人员行为规范 通用 金融资格
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