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公考题库 > 通用 > 金融资格

(单选题)

下列说法中,错误的是( )。

A.客户向证券公司下达委托指令的方式包括柜台委托,网上委托,电话委托和热线委托等

B.客户委托证券公司代理其进行证券交易而发出的委托及撤销委托等指令的内容和方式应符合证券市场的交易规则及协议的相关约定

C.对客户可能影响正常交易秩序的异常交易行为,证券公司有权按照证券交易所的要求对客户的交易委托采取限制措施

D.客户通过证券公司委托系统进行证券交易时,如因客户操作失误或因客户指令违反证券市场交易规则或协议约定,或其他可归咎于客户的原因而造成损失的,由证券公司承担

参考答案:D

参考解析:

A项,委托指令有不同的具体形式,可以分为柜台委托和非柜台委托两大类,其中非柜台委托包括人工电话委托或传真委托、自助和电话自动委托、网上委托,说法正确,不符合题意,不当选;B项,客户委托证券公司代理其进行证券交易而发出的委托及撤销委托等指令的内容和方式应符合证券市场的交易规则及协议的相关约定,说法正确,符不合题意,不当选;C项,对客户可能影响正常交易秩序的异常交易行为,证券公司有权按照证券交易所的要求对客户的交易委托采取限制措施,说法正确,符不合题意,不当选;D项,对因客户操作失误或因客户指令违反证券市场交易规则或协议约定,或其他可归咎于客户的原因而造成损失的,由客户承担,说法错误,符合题意,当选。故本题正确答案选D。

知识点:证券经纪 证从-证券市场基本法律法规 证券公司业务规范 通用 金融资格
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(单选题)任何单位或者个人未经批准,持有或者实际控制证券公司( )以上股权的,国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正;改正 (单选题)发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况等重大事件的,证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送( ),说明事 (单选题)证券公司应当自每一会计年度结束之日起( )个月内,向国务院证券监督管理机构报送年度报告;自每月结束之日起7个工作日 (单选题)客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户,应当与相关机构的自有资产( )。 (单选题)下列( )情形下,证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金。 (单选题)证券公司客户的交易结算资金应当存放在( ),以每个客户的名义单独管理。 (单选题)证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务,注册资本最低限额为人民币( )。 (单选题)证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务四项业务之一的,注册资本最低限额为人民币( )。 (单选题)证券公司高级管理人员离任的,公司应当对其进行审计,并自其离任之日起( )个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构 (单选题)证券公司的董事、监事、高级管理人员应当在任职前取得经( )核准的任职资格。

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