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公考题库 > 通用 > 金融资格

(单选题)

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问或独立财务顾问的情形( )。

A.最近36个月内存在违反诚信的不良纪律

B.最近36个月内因执业违反行业规范而受到行业自律组织的处分

C.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

D.曾依据《财务顾问业务管理办法》的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务

参考答案:C

参考解析:

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的,不得担任财务顾问:①最近24个月内存在违反诚信的不良记录;②最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分;③最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。C项符合题意,当选;ABD不符合题意,不当选。故本题正确答案选C。

知识点:与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 证从-证券市场基本法律法规 证券公司业务规范 通用 金融资格
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