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公考题库 > 通用 > 金融资格

(单选题)

下列说法中,错误的是( )。

A.同次发行的证券(股票类),其发行保荐和上市保荐应当由统一保荐机构承担

B.保荐机构依法对发行人申请文件、股票可和可转换公司债券发行募集文件进行核查,向中国证监会、证券交易所出具保荐意见

C.保荐机构应当保证所出具的文件真实、准确、完整

D.证券(股票类)发行的主承销商职能由该保荐机构担任

参考答案:D

参考解析:

A项,《证券发行上市保荐业务管理办法》第六条规定,同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担,证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家,说法正确,不符合题意,不当选;BC项,同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担,保荐机构依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查,向中国证监会、证券交易所出具保荐意见,保荐机构应当保证所出具的文件真实、准确、完整,说法正确,不符合题意,不当选;D项,证券(股票类)发行的主承销商可以由保荐机构担任,也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任,说法错误,符合题意,当选。故本题正确答案选D。

知识点:证券承销与保荐 证从-证券市场基本法律法规 证券公司业务规范 通用 金融资格
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(单选题)( )司法部及地方司法行政机关依法对律师事务所从事证券法律业务进行监督管理。 (单选题)私募基金应当向合格投资者募集,合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只私募基金的金额不低于100万元 (单选题)私募基金募集应当履行的程序有( )。I.特定对象确定II.投资者适当性匹配III.基金风险揭示IV.合格投资者确认 (单选题)基金管理人运用基金财产进行证券投资不得有的行为包括( )。I.一只基金持有一家上市公司的股票,其市值超过基金资产净 (单选题)中国证监会基金监管部主要通过( )方式实现基金监管。I.市场准入监管II.市场退出监管III.基金管理人监管IV. (单选题)基金从设立到终止都要支付一定的费用,它们包括( )等。I.基金交易费II.基金管理费III.基金运作费IV.基金托 (单选题)在基金份额认购上一般存在两种收费模式,即( )。I.前端收费模式II.后端收费模式III.全额收费模式IV.净额收 (单选题)在基金销售过程中发生的由基金投资者自己承担的费用包括( )。I.申购费II.赎回费III.基金管理费IV.基金转换 (单选题)开放式基金申购、赎回的原则包括( )。I.投资者按固定价格申购、赎回货币基金II.“未知价”交易原则III.金额申 (单选题)下列关于基金认购与基金申购区别的表述,正确的是( )。I.认购是按1元进行认购,而申购通常是按未知价确认II.认购

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