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公考题库 > 通用 > 金融资格

(单选题)

下列说法中,错误的是( )。

A.证券公司及证券营业部违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》的,由证监会及其派出机构视情况依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、暂不受理其行政许可有关的文件、责令处分相关人员、暂停核准新业务、限制业务活动等监管措施

B.对于证券公司违反《证券公司开立客户账户规范》的,中国证监会视情节轻重采取相关措施

C.对于证券公司违反《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的,中国证券登记结算有限公司视情节轻重采取相关措施

D.对于证券公司违反《上海证券交易委员会管理规则》《深圳证券交易委员会管理规则》的,上海、深圳证券交易所视情况采取措施

参考答案:B

参考解析:

A项,证券公司及证券营业部违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》的,由证监会及其派出机构视情况依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、暂不受理其行政许可有关的文件、责令处分相关人员、暂停核准新业务、限制业务活动等监管措施,说法正确,不符合题意,不当选;B项,对于证券公司违反《证券公司开立客户账户规范》的,中国证券业协会视情节轻重采取相关措施,说法错误,符合题意,当选;C项,对于证券公司违反《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的,中国证券登记结算有限公司视情节轻重采取相关措施,说法正确,不符合题意,不当选;D项,对于证券公司违反《上海证券交易委员会管理规则》《深圳证券交易委员会管理规则》的,上海、深圳证券交易所视情况采取措施,说法正确,不符合题意,不当选。故本题正确答案选B。

知识点:证券经纪 证从-证券市场基本法律法规 证券公司业务规范 通用 金融资格
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