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公考题库 > 通用 > 金融资格

(单选题)

证券公司在全国股份转让系统从事经纪业务,应具备的条件不包括( )。

A.具备证券经济业务资格

B.配备开展经济业务必要人员

C.设立推荐业务专门部门,配备合格专业人员

D.建立投资者适当性管理工作制度、交易结算管理制度及其他经济业务管理制度

参考答案:C

参考解析:

证券公司申请在全国股份转让系统从事经纪业务应具备下列条件:(1)具备证券经纪业务资格;(2)配备开展经纪业务必要人员;(3)建立投资者适当性管理工作制度、交易结算管理制度及其他经纪业务管理制度;(4)具备符合全国股份转让系统公 司要求的交易技术系统;(5)全国股份转让系统公司规定的其他条件。证券公司在全国股份转让系统从事经纪业务,应具备的条件包括ABD项,不包括C项。故本题正确答案选C。

知识点:证券公司其他业务 证从-证券市场基本法律法规 证券公司业务规范 通用 金融资格
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