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公考题库 > 通用 > 金融资格

(单选题)

证券经纪业务合规风险的防范措施包括( )。
I.证券公司要加强合规文化建设,从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识
II.要建立健全各项规章制度,严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度
III.对客户交易结算资金实行第三方存款,对结算业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理;对风险程度和重要性不同的业务,实行实时符合、分级审批。加强对结算业务主要环节和风险点的控制
IV.强化岗位制约和监督,对经纪业务主要部门和岗位实行相互分离的管理制度;经纪业务营销、账户管理、信息系统管理、会计核算等部门或岗位应严格分开,不得兼职或混合操作;严格限定不同岗位人员的操作权限

A.I、II、III

B.I、III、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

参考答案:D

参考解析:

防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括:(1)证券公司要加强合规文化建设,从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识。要从指导思想上牢固树立依法、合规、诚信、公平的经营理念,进而转化成全体员工在业务经营中的自觉行为。(2)要建立健全各项规章制度,严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度。制定统一、完善、标准化的经纪业务操作规程,做到各项业务都有章可循,业务操作标准化、规范化。证券公司应设立合规总监。合规总监是公司的合规负责人,对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。(3)对客户交易结算资金实行第三方存管,对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理;对风险程度和重要性不同的业务,实行实时复核、分级审批。加强对经纪业务主要环节和风险点的控制。(4)强化岗位制约和监督,对经纪业务主要部门和岗位实行相互分离的管理制度,经纪业务营销、账户管理、信息系统管理、会计核算等部门或岗位应严格分开,不得兼职或混合操作,严格限定不同岗位人员的操作权限。I、II、III、IV均符合题意,D项当选;ABC不当选。故本题正确答案选D。

知识点:证券经纪 证从-证券市场基本法律法规 证券公司业务规范 通用 金融资格
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